随着大数据、AI、RPA等IT技术的陆续出现，证券行业正在步入数字化、智能化的下一发展阶段。

民生证券股份有限公司成立于1986年，注册资本为114.56亿元，注册地为上海。该公司具备中国证监会批准的证券经纪、证券承销与保荐等全牌照业务资格，是中国成立最早的证券公司之一。

目前，民生证券已发展成为践行“投行+投资+投研”业务发展战略的高成长型券商。其中：民生证券投行业务已处于行业头部梯队。截至9月份，民生证券IPO在会储备数量行业排名第3；本年首发承销保荐收入25.15亿元，行业排名第7；首发承销43家，行业排名第6；募资291.37亿元，行业排名第8。公司投资业务形成已固定收益业务+股权投资业务两翼发展格局，为公司长期和短期盈利形成强劲动力；公司研究业务行业排名与影响快速提升，上半年佣金收入1.18亿元，同比增幅达331%，在全国31家“亿元”俱乐部中排名第一。同时，民生证券在全国已设立了80余家分支机构，业务范围覆盖全国近30个省、直辖市及自治区。

作为一家不断发展和壮大的全牌照券商，为更好的应对公司和业务成长中的服务和支持需求，民生证券的财务部门也正借助数字化信息技术，实施着积极转型与蜕变。

一、民生证券财务转型势在必行，数字化信息技术打开局面与思路

民生证券公司作为多元化业务经营主体，由于其业务多元、系统多元；客户多、交易多、数据体量庞大；分支多、人员多等特点，对证券财务工作效率的提升也提出了不一样的挑战，具体来看：

1、公司内由于业务多元，存在系统多元的情况。证券公司作为多元化业务经营主体，其投行、投资、经纪、资管、投研、合规、风控、清算交收等各单元间都涉及大量的系统连接、信息交互等；同时，系统间厂商接口各异，信息传输不畅，需手工对接、处理与干预。

2、公司对应客户多、交易多、数据体量大。证券行业对接的客户数量通常以亿为单位、每日交易规模更是达到万亿规模，海量的数据获取、传输、加工、处理、校正对财务工作流程的要求较高；不同业务间协同传输数据亦存在一定的差异性，导致财务数据治理困难重重。

3、证券公司分支机构多、人员交互多。初步统计，证券行业仅分支机构多达12,000家左右；面对如此多的分支数量，财务人员的数量亦不可小觑。以民生证券为例，公司分支机构多达80家以上，分支财务人员约35人。在此情况下，不同财务人员对差异化业务、涉税业务、非频繁发生业务等事务的处理和解读等都有一定差异性，亦会导致财务工作的沟通、管理成本增加。

4、公司业务的快速发展，对财务管理的提升提出新的要求。面对民生证券自身快速发展的趋势，公司对财务人员的服务支持效率、分析参谋建议、管理服务效率等方面的要求亦在持续提升。

在此背景下，民生证券的财务工作转型势在必行。民生证券财务管理中心总经理高立表示“要实现财务职能转型，首先要着手的就是提升财务工作效率，解放财务人员生产力；而在民生证券财务多年的探索和实践中发现，RPA等数字化、信息化工具的引入，为上述目标的实现打开了局面与思路”。

二、以UiPath赋能业务革新，推动财务工作效率系统性提升

据了解，通过民生证券财务管理中心数字化实践的过程中，发现在以RPA为代表的数字化信息技术工具，具有以下特点与优势。

1、打破系统间的屏障，实现万物互联。之前了解到，民生证券公司内不同部门、不同业务间系统多样繁杂，有来自于证券期货行业专业化软件服务商的产品，如恒生、金证、新意等，有来自于大型互联网企业的产品，如蓝凌、钉钉、企业微信、字节跳动等，亦有其他领域的专项系统或细分软件，如森浦、万得等。各系统间接口不统一，连接成本高，实施复杂且时间周期长。RPA的引入能有效地实现跨系统间的数据传递、系统连接，打破系统间的屏障，实现应连尽连。

2、优化机械性的日常操作，打破人员精力束缚。民生证券发现原有的业务操作中，因系统连接和数据传递，导致的手工处理、干预环节较多；因人员经验、背景差异导致的处理效率、质量各异；因上游数据时间性差异，导致工作被动延时等机械性、规范性、统一性的环节较多，而这些操作环节基本占据了财务人员每天一半以上的工作时长，致使大量的财务人员时间和精力被束缚。民生证券财务管理中心高立表示：“RPA本质上作为可标准化的作业机器人，在极大程度上与上述问题形成匹配，是天然的最优解决方案”。因此，民生证券财务管理中心以RPA、低代码、大数据等数字化信息技术工具加持，对上述机械性环节实施改造。

3、以RPA为代表的信息技术，打破人力劳动时间范围的约束。传统的财务工作是“人-人”或“人-系统-人”的信息传递，中间因为传统人力劳动时间的限制、不同部门间工作节奏和时间的限制，都会导致上述信息传递的延滞性。但以RPA为代表的信息技术，则能够实现“RPA-RPA-结果”的过程，数字化信息工具能够有效打破传统人力劳动时间的约束，甚至能够“日夜兼程”；只要流程规划合理，就能够极大的实现整体工作效率的提升。

正是基于数字化信息技术手段的上述特点与优势，民生证券财务管理中心将数字化科技作为战略级别工具，在财务工作的全环节实施了全面、细致、有针对性的优化与改造。

同时，在充分对比了各大RPA厂商及其产品之后，民生证券选择了与优秀厂商UiPath进行友好合作。当然，考虑到企业内部署需求大、流程多、影响广，民生证券还将自动化项目重点列为企业数字化的战略重点工作之一。2020年末，民生证券正式展开了UiPath RPA的系统性部署工作。

三、民生证券财务数字化转型加速，八大板块全覆盖，RPA实现财务多级优化

据了解，民生证券财务管理中心将数字化转型提升至战略级别，对涉及总部和分支在内的全财务流程进行了详细梳理；以RPA、低代码、大数据处理为主要驱动工具，对所有涉及手工性、机械性、重复性的工作环节和组织模式，均进行了系统性的优化和改造。最终，实现了对全财务工作流程的数字化平台构建，即“民生财务智享平台”。

民生财务智享平台包含核算、预算、报销、档案、资金、税务、分析、报表八大财务板块，共计涵盖110余项财务工作场景。智享平台建设过程中，UiPath RPA能力被充分整合到自研的超自动化平台上，依托超自动化平台的连接、可视、管控能力，RPA技术的应用形态，可以是独立执行某项工作的机器人，也可以是实现局部工作自动化服务节点，甚至是可以组合拼搭多个生产场景的业务组件……RPA技术的应用，以最佳实践固化了原有业务工作流程，亦减少人工操作以及数据误差。实施流程自动化的同时，利用RPA技术赋能，实现人员管理角色提升、财务工作效率提升以及公司整体的降本增效。

以清算流程为例，每日财务人员原本需要登录财务系统，导入大数据平台提供的数据，然后制作记账数据，完成会计核算，再切换至业务系统查找并下载相应业务数据，导入财务系统，最终保存数据，完成每日清算工作。部署RPA机器人后，这一系列程序将全面实现自动化操作，无需再耗费人力与时间。而在月末结账和集中清算流程中，也是如此。

RPA机器人大幅提高了原有的工作效率，以7×24小时的在线时间，充分确保了数据的实时性、完整性以及准确性，有效实现了财务业务流程优化，切实的为财务人员减轻了业务压力，财务人员精力由原来的核算工作，更多的转而参与到日常的成本管理、经营分析、服务支持、风险管理和创新优化中来，这进而为公司创造了更多的高价值业务时间与空间。财务人员业务在这个过程中获得了更多的成就，赢得了业务人员的理解和支持。

利用财务智享平台和超自动化管理平台，民生证券财务部门也实现了流程线上化以及全生命周期管理。同期，线下沟通耗时长，工作进度难以把控的问题均得到有效解决。RPA技术为财务部门实现了业务事件驱动运营、人机交互、实时监控、全局管理，并且还实现了机器人对于人员的调度、职能、状态管理，全方位的实现了财务部门的自动化、智能化管控。

四、持续优化转型战略，全面助推行业未来

“民生在勤，守正创新”，民生证券在自身的数字化转型过程中严格恪守了这一企业理念。如今，在民生证券的大力创新下，公司财务部门核算自动化率已达到80%以上，单次结账时间缩短6~7小时。并且，由于RPA机器人全天无休的技术优势，财务团队的资源利用效率已大幅提升300%，80%财务人员生产力得到解放，越来越多的财务人员正在实现由会计型向财务管理型的转变，公司整体人力成本效率提升预计在50%上。

对此，民生证券财务管理中心总经理高立表示：“RPA技术切实地为我们解决了许多业务和成本问题。而在未来，财务部门以及企业其他部门都将有更多的场景需求和业务发展空间，RPA将帮助我们更加灵活、更易迭代和创新地发展下去。对于财务部门而言，现有的核算级财务仍需继续升级为管理级财务，从而为企业实现业财融合，创造更多价值和服务支持。”

未来，民生证券将继续推动RPA技术的应用深化与内部推广，以求赋能自身业务发展的同时，既为客户带来更好的服务，也为证券行业财务数字化转型之路提供有价值的参考。

而UiPath也将继续致力于服务民生证券的数字化转型，全面助推证券行业的新发展。